GESTIÓN DEL COMPLIANCE
EN PYMES

• Conocer las personas, los recursos, los procesos y las asociaciones clave de una organización
  cualquiera, así como las relaciones entre los mismos y otras entidades que fueren susceptibles
  de tener impacto en los riesgos legales o de cumplimiento de la misma.
• Distinguir y conocer de las alternativas de coberturas a los riesgos de incumplimiento:
  requeriment o hard law y commitments o soft law.
• Saber interpretar los requisitos y directrices de la norma internacional sobre sistemas de
  gestión del compliance ISO 37.301 (2021).
• Estimar los recursos de índole diversa que es necesario poner en juego para un adecuado
  diseño y puesta en marcha de la política de «compliance» y los sistemas de gestión que le dan
  soporte.
• Conocer las directrices de diagnóstico, diseño, implantación, certificación, mantenimiento y
  mejora del SGC.
• Adquirir competencias en identificación de riesgos legales contrarios a las políticas de
  «compliance» de la organización, en evaluación de sus impactos y en el diseño de acciones
  correctoras y preventivas pertinentes.

D. Fernando Criado García-Legaz

Doctor en Administración y Dirección de Empresas. Profesor de la Universidad de Sevilla.
Consultor.

Curso «Gestión del Compliance en PYMES»

• Marco de Referencia del compliance: antecedentes y situación en España
• Compliance: concepto, tipología y terminología clave
• Normas legales y voluntarias vinculadas a la gestión del compliance
• Estrategias y tácticas de compliance en la PYME
• Norma UNE-ISO 37301 (2021) sobre requisitos de orientación al uso del sistema de gestión del compliance
• Otras normas, estándares y directrices relacionadas con la gestión del compliance
• Conclusiones y perspectivas